東京都のコンプライアンスの求人

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コンプライアンスオフィサー管理課

東京都雇用形態の記載なし完全週休2日制

コンプライアンスオフィサー業務の企画・管理業務全般を担当します。関連規程や、点検・指導の手順・マニュアル等を整備します。また、業務の機能状況に係る管理・分析・評価を実施します。

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法務スタッフ(コンプライアンス担当)

東京都港区正社員完全週休2日制・年間休日125日

資格弁護士(歓迎)

法務部のコンプライアンス担当として、独占禁止法遵守や贈収賄防止等のコンプライアンスプログラムの改善・運用、各種コンプライアンス・リスク関連の課題解決などを行います。人権デューディリジェンスや環境関連法令への対応、内部通報・社内調査対応も担当します。コンプライアンス業務を軸に、事業サポート、ガバナンス、アライアンス等の幅広い法務分野にも参画します。

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全社コンプライアンス担当(内部通報制度の整備運用・コンプライアンス啓発活動)

東京都大田区正社員完全週休2日制・年間休日125日経験5年以上

資格公認不正検査士（CFE）(歓迎)・弁護士(歓迎)

当社グループのグローバルコンプライアンス体制の運営を担い、グローバル内部通報制度の運用、国内外の不正調査・不正防止、コンプライアンスサーベイなどを行います。従業員行動規範の浸透活動や改訂、グローバルでのコンプライアンス体制の推進、社外向けHPなどの各種開示も担当します。

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Specialist Document Compliance

東京都雇用形態の記載なし年間休日124日

資格宅地建物取引士(必須)

This position prepares legal documents related to HGV timeshare sales and assists with legal matters supporting Japan legal needs and the US project registration team. Duties include reviewing and maintaining consumer purchase documents and disclosures, coordinating translations and registration documentation, and working with the IT Department on project documents and system issues.

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グローバル製品安全・化学物質管理スペシャリスト／潤滑油事業

東京都千代田区正社員完全週休2日制・年間休日124日経験2年以上

潤滑油製品・添加剤に関するグローバルな化学物質管理業務を推進するポジションです。化学物質情報の管理、各国での登録・数量管理、法令適合性の確認、海外拠点や関係部署等との調整、管理システムや業務プロセスの整備・改善を担います。

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ガバナンス部 コンプライアンス

東京都正社員休日の記載なし経験5年以上

ガバナンス部に所属し、主に海外事業会社を中心とした法令等遵守の仕組みづくり・定期的見直しを担当します。国内外事業会社と関連部門における法令等遵守の課題発見・解決、各種トレーニングの企画・実施、コンプライアンス委員会の運営、CGOの意思決定サポートも担当します。

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租税回避規制対応

東京都正社員休日の記載なし

資格税理士(歓迎)・米国公認会計士(歓迎)

グループ・グローバルベースで、希望や適性を考慮し、OECD-CRS（実特法）やFATCAなどの租税回避規制対応に従事します。態勢整備・高度化企画、当局宛報告の作成、相互審査や当局監査対応などを担当します。

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経済制裁規制対応

東京都正社員休日の記載なし

外為法・米国OFAC規制など、経済制裁規制対応の高度化企画や、取引フィルタリングシステムにおける照合業務、制裁対象リストの管理、システムの保守・管理を担当します。グループ・グローバルベースで、ご希望や適性を考慮して業務に従事します。

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金融犯罪対応

東京都正社員休日の記載なし

グループ・グローバルベースで、不正懸念口座の発生状況の分析・対応検討、検知するモニタリング手法の検討・開発、検知口座への対応、グループ会社との不正手口の共有・情報交換に従事します。AML金融犯罪対策部に配属予定です。

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AML金融犯罪対策部 AML/CFT態勢高度化

東京都正社員休日の記載なし

グループ・グローバルベースで、国内AML/CFT態勢の高度化や海外拠点のAML/CFT管理態勢の高度化支援に従事します。AML/CFT関連施策の検討・推進、社内規程・手続きの制定・見直し、関連システムの開発企画・運用などを担当します。

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海外証券業務に関する企画管理

東京都正社員休日の記載なし

海外証券業務および銀証連携ビジネスに関する管理体制の強化を担う企画管理職です。国内外の専門部署と協議し、コンプライアンス管理体制の高度化や新種商品等のサービス立ち上げを支援します。銀行・証券の職員向けポータルサイトの企画・運営や、合弁事業立ち上げプロジェクトのPMOにも従事します。

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モニタリング企画・管理

東京都正社員休日の記載なし

国内のコンプライアンスに関するモニタリングの企画・管理や、グループ・グローバルベースでのモニタリング態勢の高度化に従事します。配属先はコンプライアンス部モニタリンググループです。

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コンプライアンス統括部 モニタリング業務（AML/CFT）

東京都正社員休日の記載なし経験3年以上

AML/CFT、経済制裁対応、金融犯罪対応などのマネロン等対策に関するモニタリング・テスティング業務に従事します。モニタリング・テスティング業務の企画・管理も担当します。

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コンプライアンス統括部モニタリング業務

東京都正社員休日の記載なし経験10年以上

資格証券外務員(歓迎)

国内での営業活動における、コンプライアンス遵守状況等のモニタリング・テスティング・サーベイランス業務に従事します。コンプライアンス部 モニタリンググループに配属予定です。

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利益相反管理・インサイダー取引規制対応

東京都正社員休日の記載なし経験2年以上

資格弁護士(歓迎)

グループ・グローバルベースで、利益相反管理またはインサイダー取引規制対応の業務に従事いただきます（ローテーションあり）。大型のM&Aやストラクチャードファイナンスに関与し、銀行内の各部門やグループ会社、外部弁護士、金融当局とのやり取りを行います。勤務地は東京で、コンプライアンス統括部 コントロールルームグループへの配属を予定しています。

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アドバイザリー業務

東京都正社員休日の記載なし

グループ・グローバルベースで、国内外の規制や競争法、贈収賄防止、情報管理などのコンプライアンス業務に従事します。国内各部・海外拠点・グループ各社からの相談対応や、異例事態発生時の調査・社内報告・当局対応、既存ルールの見直しなどを担当します。

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市場コンプライアンス・コンダクト関連業務

東京都正社員休日の記載なし

グループ・グローバルベースで、市場取引におけるコンプライアンス態勢整備、市場コンダクトリスクへの対応、内外規制への対応などに従事します。当局対応やコンプライアンス規程の整備・管理、関連するモニタリング・テスティングの実施も担当します。

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企画管理

東京都正社員休日の記載なし

グループ・グローバルベースで、ご希望や適性を考慮し、コンプライアンスリスク管理体制の高度化、国内外の会議体の運営、新種商品・サービスの検証・支援、リスクアセスメントや法規制管理などに従事します。グループ各社・海外拠点のコンプライアンス体制の整備・高度化支援、新規ビジネスの検証・支援、システムを活用したリスクアセスメントの高度化等を担います。

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SMBCグループにおけるデータ・AI利活用に向けたガバナンス・リスク管理体制の企画・推進

東京都正社員休日の記載なし

資格弁護士(歓迎)

SMBCグループ各社間での顧客データの共同利用体制や、プライバシーガバナンス体制の企画・推進を担います。個人情報保護法等の法規制下でのデータ連携方法や、AIガバナンス体制の企画・推進も担当します。

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市場取引関連コンプライアンス業務

東京都正社員休日の記載なし

市場営業部門のコンプライアンス・内部管理態勢の管理や、市場コンダクトリスク管理業務と推進施策の企画・実施を担当します。国内外金融機関を中心とする取引相手方へのKYC業務や、AML/CFT管理態勢強化に資する施策の企画・推進にも従事します。

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市場関連規制対応業務

東京都正社員休日の記載なし

市場取引に関する国内・外の金融規制の内容調査、業務影響の分析及び対応策の企画立案を担います。市場部門内の規制対応チームで、規制対応に関する企画立案・推進に従事します。

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金融機関(コルレス)KYC業務・Swift RMA管理業務

東京都正社員休日の記載なし

外国金融機関とのコルレス関係の構築・維持や、KYC／AML・制裁対応を通じて、日本の金融システムの信頼と安全を支える業務です。国際情勢や規制動向を踏まえたリスク評価・モニタリング、コルレス関係の締結・解除判断、制裁発動時の対応・管理などを行います。

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非日系企業・コルレス銀行KYC審査

東京都正社員休日の記載なし

グローバルバンキング部門の営業部が作成する、新規・既存顧客のKYCレビュー結果を審査します。対象は日本国内に所在する非日系企業または海外非日系銀行（コルレス先）です。営業部での必要な検証や主要リスクの妥当性検証を確認する実務を担当します。

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AML業務担当（金融犯罪対応）

東京都正社員休日の記載なし

法人向けデジタル総合金融サービス『Trunk』における新規顧客獲得促進、および口座開設後の活性化を目的として、『金融犯罪対応業務』を担う。口座不正利用に対する分析と対策立案、金融犯罪抑止に向けたモニタリングや予防措置の検討、不正口座発見時の対応策の実施・改善を行う。

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コンプライアンス・リスクマネジメント推進

東京都大田区正社員年間休日125日経験5年以上

資格公認内部監査人（CIA）(歓迎)・公認不正検査士（CFE）(歓迎)

グループ／グローバル全社のコンプライアンス向上に向けた取り組みをリードするポジションです。コンプライアンスプログラムや委員会の企画・推進、リスクの評価・運用、教育、内部通報窓口および関連インシデントへの対応を担います。

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コンプライアンス第一部【COサポート課】企画業務及びデータ分析要員

東京都千代田区正社員休日の記載なし経験3年以上

コンプライアンス第一部COサポート課で、当社グループ国内の営業拠点・本部部署に係るコンプライアンス関連ルール等の企画・立案を行います。コンプライアンス全般の調査・企画・立案、内部管理態勢の精査・指導、不適切事例等の検証と改善策の策定・周知、監督官庁等外部機関への対応を担います。

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金融犯罪対策企画業務

東京都正社員休日の記載なし

コンプライアンス統括部の金融犯罪対策二課で、金融犯罪対策に関する企画や、反社会的勢力の排除に係る企画を担当します。関連する各種ルール等の制定や運用の見直しも行います。

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内部管理業務（経営管理、コンプライアンス、リーガル）担当

東京都千代田区正社員休日の記載なし

資格証券外務員(歓迎)

経営管理業務を中心に、経験や適性に応じてコンプライアンス、リーガル業務にも従事していただきます。経営管理では株主総会、取締役会等の運営や諸規則管理を担当します。コンプライアンス業務ではライセンス取得・維持に向けた当局対応や広告審査、リーガル業務では契約審査等を行います。

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金融犯罪対策部門リーダー候補

東京都千代田区正社員休日の記載なし経験3年以上

大和証券グループ本社・大和証券・大和ネクスト銀行の金融犯罪対策部門で、グループ全体および各社のAML/CFTの企画・立案・実行や全体統括を担います。金融犯罪被害防止に関する企画・立案・実行にも従事し、当初はメンバーとして業務に従事した後、やがてリーダーになる想定です。

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海外マネー・ローンダリング担当

東京都千代田区正社員休日の記載なし経験3年以上

海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる態勢整備全般を担当します。海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の指導・助言を行います。