コンプライアンス部門 AML/CFT（マネー・ローンダリング対策）責任者候補

以下のいずれかの経験を有する方

• 銀行、証券会社、信託銀行、保険会社等の金融機関におけるAML/CFT業務経験（概ね5年以上）
• AML/CFT管理態勢の構築または高度化プロジェクトへの参画経験
• 金融犯罪リスク評価（リスクアセスメント）の実務経験
• 顧客管理（CDD・EDD）に関する実務経験
• 疑わしい取引届出（STR）に関する実務経験
• 金融庁対応、内部監査対応または外部監査対応経験

【スキル】

• 犯罪収益移転防止法、金融商品取引法、金融庁AML/CFTガイドライン等に関する知識
• リスクベース・アプローチに基づくAML/CFT管理に関する理解
• 社内規程・マニュアル等の策定能力
• 関係部署との調整・折衝能力
• 論理的思考力および課題解決能力
• 文書作成・報告資料作成能力

【保有資格】

• 一種証券外務員資格（入社後取得可でも可）
• AML/CFT関連資格取得者または同等レベルの知識保有者

【経験】

• AML/CFT管理態勢の立ち上げ経験
• 金融庁マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインへの対応経験
• 全社的なAML/CFTプロジェクトの推進経験
• 証券会社におけるAML/CFT業務経験
• AMLシステムの導入・更改経験
• 規制当局との折衝・対話経験

【スキル】

• AML/CFT態勢をゼロベースから設計・構築できる能力
• リスク評価書の作成および高度化スキル
• データ分析・取引モニタリング分析スキル
• プロジェクトマネジメントスキル
• システム要件定義・ベンダーマネジメント能力

【保有資格】

• CAMS（Certified Anti-Money Laundering Specialist）
• 公認AMLスペシャリスト
• CFE（公認不正検査士）
• CIA（公認内部監査人）